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塞浦路斯监管

 

塞浦路斯CySEC监管

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塞浦路斯证券和交易委员会,英文全称Cyprus Securities and Exchange Commission,简称CySEC,是一个独立的公共监督机构。该机构负责监管塞浦路斯共和国境内的投资服务市场和可转让证券的交易。塞浦路斯证券交 易委员会是根据“2001证券交易委员会法案”成立的。它的使命是执行有效监管,以确保证券市场的健康发展及保护参与市场的投资者。

在塞浦路斯境内注册的公司,如果向第三方提供投资服务,或进行投资活动,必须向塞浦路斯证券交易委员会提交申请,并获得CIF(中文译为塞浦路斯投资公司)认证,才可以开展业务。

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申请塞浦路斯CySEC监管

监管自提交申请之日起,平均的申请受理时间大约是5-6个月。

1.办公室要求:

1)需要在塞浦路斯有实体办公室。
2)至少需要两名高级经理管理公司,同时还需要两名非执行董事。
3)董事会大部分成员必须为塞浦路斯居民。
4)必须在塞浦路斯提供投资服务。

2.管理性要求:

1)在申请的最后阶段,要求的资金必须保持冻结状态。
2)许可证批准之后,必须按时出具并支付要求的资金。
3)原始股权、董事会或管理人员上的变动必须经过CYSEC的批准。
4)客户的资金必须被分开放到独立的账户中。
5)投资公司有义务就资金充足性和大额风险进行定期报告。
6)其他的报告义务包括内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、审计财务报告和审计师报告。
7)许可证持有人需成为投资者赔偿基金的成员。

3.核算和审计要求:

1)每一个投资公司均有义务按照国际上可接受的会计标准(IFRS)保存适当的会计记录。
2)所有投资公司均有审计义务。

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